创业板科创板(创业板科创板再融资办法解读答案)

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创业板科创板再融资办法解读答案

在股市中，不同板块的股票一般对应着不同的开头代码，比如创业板股票就是以300开头，实际上可转债也是有一套代码规则的，那么可转债代码是什么开头的呢？

可转债代码是什么开头的？

【1】不同交易所可转债的代码是不同的，上海证券交所可转债代码的开头数字是11，深圳证券交易所的开头代码是12。

【2】深圳证券交易所不同板块的可转债还可以细分，其中123开头对应的是深市创业板，127开头对应的是深市主板，128开头对应的是深市中小板。

那么科创板有没有可转债呢？

科创板可转债自然也是会有的，可转债我国新推出的一个板块，还很年轻，《科创板再融资办法》已经于2023年7月份出炉，其中主要包括六方面内容：包括明确适用范围，上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的，适用《科创板再融资办法》。

需要注意的是，创业板、科创板的可转债申购与交易都是要开通相应交易权限才可以进行的。

创业板再融资新规解读

要点一：涨跌幅变成20%，新股5个交易后涨跌幅限制比例由之前的10%提高至20%，存量的创业板股票以及相关基金也将同步实施20%的涨跌幅。

要点二：新股上市前五个交易日不设涨跌幅限制此前首日涨幅44%，次日起为10%；规则变化之后，不设涨跌幅限制。

要点三：单笔申报数量

1、申报数量100股及其整数倍；2、限价申报不超过30万股；3、市价申报不超过15万股；4、盘后定价申报的单笔申报数量不得超过100万股。

要点四：连续竞价

设置上下2%的有效竞价范围，即买入申报价格不得高于买入基准价的102%；卖出申报价格不得低于卖出基准价的98%。

要点五：引入盘后定价交易

要点六：临时停牌

1、无涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的；

2、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的；3、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟；停牌时间跨越14：57的，于当日14：57复牌，并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

科创板再融资审核问答

对于“上交所本次发布再融资规则总体情况”的问题，相关负责人表示，本次集中发布的科创板再融资相关规则，包括《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》（以下简称《承销细则》）《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》（以下简称《审核问答》）等3项规则，是依据中国证监会发布实施的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《科创板再融资办法》）等上位规则制定的，主要规定了科创板再融资的审核标准、审核程序和发行承销环节的业务要求。这3项规则与中国证监会发布的《科创板再融资办法》《科创板上市公司公开发行证券信息披露内容与格式准则》等规章和规范性文件一起，构成了科创板上市公司证券发行的完整规则体系。

此外，为进一步畅通科创板上市公司融资渠道、发挥再融资简易程序的制度功能，经中国证监会批准，上交所此次同步发布了《关于做好2023年科创板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知》（以下简称《通知》），调整了科创板上市公司再融资简易程序2023年的适用要求。

据了解，上交所前期已就《审核规则》和《承销细则》向社会公开征求意见，对于“征求意见及市场反馈的情况，以及本次发布规则主要在哪些方面做了调整和完善？”的问题，上交所表示，2023年11月8日，上交所就《审核规则》和《承销细则》公开向市场征求意见，征求意见为期1个月。总体来看，社会各界对《审核规则》和《承销细则》给予了充分的肯定，认为科创板上市公司再融资制度符合市场预期，体现了注册制改革的目标和要求，同时就完善各项配套制度提出了具体的意见和建议。

相较于2023年11月的征求意见稿，《审核规则》主要有以下几方面重要调整：一是将可转换公司债券（以下简称可转债）作为科创板上市公司申请证券发行并上市的新品种，包括向不特定对象发行可转债和向特定对象发行可转债；二是根据《证券法》和《科创板再融资办法》调整证券发行的相关表述，将“公开发行”调整为“向不特定对象发行”，将“非公开发行”调整为“向特定对象发行”；三是简化申请文件的披露要求；四是完善向特定对象发行股票适用简易程序的要求。

《承销细则》主要有以下几方面重要调整：一是新增发行可转债的业务安排；二是调整向不特定对象募集股份定价安排，并规定了发行方式、申购流程和信息披露要求等；三是完善向特定对象发行股票的流程要求；四是明确向特定对象发行股票适用简易程序的业务流程；五是完善证券发行中的发行方案报送和会后重大事项报告等机制，同时明确发行证券购买资产的配套融资参照适用《承销细则》等。

针对“与IPO审核相比，科创板上市公司再融资审核程序与审核时限有何变化？”的问题，上交所表示，关于审核程序，科创板上市公司申请再融资的审核程序与科创板IPO审核基本类同，即由交易所进行发行上市审核，证监会注册。同时，为了进一步提高审核效率、缩短审核时限，科创板上市公司再融资审核区分向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券，采取差异化的审核程序。向不特定对象发行证券的，上交所审核机构提出初步审核意见后将提交上市委审议；向特定对象发行证券的，则无需提交上市委审议。

融资账户开通科创板的答案

先说答案是需要的，科创板开通有两个门槛一是最低资金门槛：50万人民币。在开通前，个人投资者的证券账户以及资金账户里的“日均资产”不低于50万人民币。

并且，这50万不包括投资者通过融资融券买入的证券和资金，即借券商的钱和股票不算在内，必须是自己的钱才行。

二是最低交易时限：24个月。在开通前，个人投资者必须参加证券交易24个月以上。虽然有这条规定，但这个时限的起止日实际上是按照账户开通日来算的。

比如你在某券商处开立了账户，但是一直都没有用，没有任何操作。那么也满足这个条件。

除此之外，还有其它两个条件：

一是风险承受能力必须在C4级别及以上，即积极型的投资者。在开通时，我们会进行一个风险能力的测评。如果没有达到C4级别，是开通不了权限的。不过，上有政策，下有对策。在测评时，选风险最高的那个答案就行。

二是要通过科创板的业务知识测评。

工欲善其事，必先利其器。了解交易规则是非常有必要的。这个测评实际上就是让我们了解科创板的一些规则。要不然，两眼一抹黑地踏入了科创板，能赚钱只能靠运气了。开通科创板以后就算一年中一个新股也是天上掉馅饼的好事啊

创业板再融资审核问答

需要几轮审核这要具体看，，有些一次审核就通过。

科创板融资融券开通答案

科创板融券卖出应当采取的申报方式包括市价申报或者限价申报。进行融券卖出后，单一账户融券卖出科创板股票市值不超过账户净资产的一定比例，对于持有科创板股票的客户，在原有融资融券合约展期的条件上新增科创板股票持仓集中度与融券卖出科创板股票市值占账户净资产比例检验。科创板信用账户开通需要满半年的交易经验以及前20个交易日日均资金量50万以上才可以网上开通。上市券商，融资利率低至5.8以下

科创板再融资管理办法

符合科创板的上市条件，就可以上市，跟融资多少次关系不大

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