创业板公司财务风险(开通创业板的风险)
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开通创业板的风险
1:创业板开户需要具备什么条件?
具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。 具体办理流程为:投资者向所属证券公司营业部提出开通申请后,认真阅读并现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,上述文件签署两个交易日后,经证券公司完成相关核查程序,即可开通创业板市场交易。投资者在此期间也可以撤回开通申请。
Q2:开通创业板需要什么条件?
创业板开通的条件:
(一)客户风险承受能力测评
1、对申请开通创业板交易权限的个人客户进行《客户风险承受能力测评》。
未完成客户风险承受能力测评的客户,将无法开通创业板交易权限。个人客户可以通过营业场所现场或网上接受风险承受能力测评。
2、 对于测评结果为40分以下的保本型和保守型客户,应向其加强市场风险提示,劝导其审慎考虑是否申请开通创业板交易。
3、要求客户真实、完整地填写个人信息,对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户,应该提醒其予以纠正。
对不配合适当性管理的客户,经劝导无效后,营业部可以拒绝为其开通创业板市场交易。
(二)确认客户交易经验是否够两年
具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者均可申请开通创业板市场交易,需现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,文件签署两个交易日后即可开通交易。
如不满两年交易经验的自然人投资者申请开通创业板市场交易,签署《创业板市场投资风险揭示书》时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。文件签署五个交易日后即可开通创业板市场交易。
依据《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
第五条 具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。
交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。
第六条 会员应当在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》一式两份,由会员经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。
上述文件签署两个交易日后,会员可为客户开通创业板市场交易。
第七条 尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。
上述文件签署五个交易日后,会员可为客户开通创业板市场交易。
拓展资料:
创业板设立目的
(1)为高科技企业提供融资渠道。
(2)通过市场机制,有效评价创业资产价值,促进知识与资本的结合,推动知识经济的发展。
(3)为风险投资基金提供“出口”,分散风险投资的风险,促进高科技投资的良性循环,提高高科技投资资源的流动和使用效率。
(4)增加创新企业股份的流动性,便于企业实施股权激励计划等,鼓励员工参与企业价值创造。
(5)促进企业规范运作,建立现代企业制度。
开通创业板的风险大吗
1、过去A股发行实行核准制下的保荐制,遵循实质管理的原则,证监会对企业的盈利能力和投资价值进行评判,对公司能否上市融资具有最终核准权,相当于帮助投资者对企业质量进行严格把关,IPO审核效率较低,上市排队时间过长;注册制相较于核准制,拥有更加高 效的审核流程,IPO定价更为市场化。
2、注册制遵循公开原则,证监会更多的关注于合规性审查,不对上市材料进行实质性审核,审核权由证监会下移至交易所,由交易所负责对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。有效简化了审核环节,从而使得审核效率明显提升,市场定价机制趋于合理,标 志着注册制改革由点带面向存量A股市场推进,创业板改革之后,市场包容性明显提升。
开通创业板风险测评等级
开通创业板需符合以下条件:具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者均可申请开通创业板市场交易,但需现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,文件签署两个交易日后即可开通交易,原则上不对2年以下投资者开通创业板等。
开通创业板的风险有哪些
退市风险1创业板市场上市公司终止上市后可直接退市,不再像主板市场上市公司一样,要求必进入代办股份转让系统;
2针对创业板市场上市公司的风险特征,构建了多元化的退市标准体系,增加了三种退市情形;
3为提高市场运作效率,避免无意义的长时间停牌,创业板市场将对三种退市情形启动速退市程序,缩短退市时间。股价波动风险1公司经营历史较短,规模较小,抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱,股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动;
2公司流通股本较少,盲目炒作会加大股价波动,也相对容易被操纵;
3公司业绩可能不稳定,传统的估值判断方法可能不尽适用,投资者的价值判断可能存较大差异。
开通创业板风险不匹配怎么办
创业板风险测评一般在C4及其以上,才能进行创业板权限的开通,而在C4以下的投资者无法开通创业板权限,因此,创业板风险测评的合格为C4,投资者在做风险测评题目时,尽量的激进一些,确保其风险等级在C4及其以上。在进行股票风险测评的时候,投资者要根据自己的实际情况来填写,在此基础上可以适当增强自己的风险承受能力,只有自己的测评分数达到37分以上,才能在创业板类的市场上买卖。
开通创业板的风险测评
1、您知道您的经纪人(营销经理)是吗?您是否亲自签署了《**证券客户服务关系确认书》
认识 是
2、经纪人(营销经理)是否向您出示了执业证书?是否向您提示了证券市场的投资风险?
是
是否向您说明了与**证券的代理关系、代理权限、代理期间和执业地域范围? 是
3、您是本人亲自到营业部现场开户的么?
是
4、您在我公司开通了创业板业务,我想对您进行相关回访,请问您的交易经验有多长时间(记录下来),您的风险偏好是什么类型呢?(目的:核实客户证券投资经验及风险偏好)
A、满2年 激进、稳健、保守或无风险 其他(如客户搞不清,建议问客户风险测评属哪个)
B、不满2年 激进、稳健、保守或无风险 其他(如客户搞不清,建议问客户风险测评属哪个)
(对风险测评结果为保守型或无风险型以及账户资产低于10万元、交易经验不足2年的客户,注意重点揭示创业板交易风险,提醒其审慎参与创业板交易。)
5、请问您在开通创业板业务时,是否签订了《创业板市场投资风险揭示书》,工作人员是否向您充分提示创业板交易风险呢?
A、是 B、否(建议向客户揭示创业板交易风险)
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