创业板投资者适当性准入(创业板投资者适当性管理办法)

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创业板投资者适当性管理办法

2023年4月28日。

4月27日，创业板改革并试点注册制方案出炉。深圳证券交易所当日晚间发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2023年修订）》（以下简称《办法》），自4月28日起正式实施。其中，涉及到新股民开通创业板交易权限的问题。

新修订的《办法》有以下几个要点：

1、4月28日以前已开通创业板交易权限的个人投资者，可继续参与创业板交易，但首次参与按照注册制相关法律法规发行上市的创业板股票、存托凭证申购、交易的，应当以纸面或电子方式重新签署《创业板投资风险揭示书》。

2、4月28日及以后新申请开通创业板交易权限的个人投资者，需同时满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元，以及参与证券交易24个月以上两条要求。普通投资者首次参与创业板交易的，会员应当要求其签署《创业板投资风险揭示书》。

3、《创业板投资风险揭示书》可以以纸面或电子方式签署。

深交所在答记者问时表示，本次修订遵循存量不变、增量优化和风险匹配原则。

一方面，目前创业板存量投资者基数较大，要兼顾好存量市场的平稳运行，注重保持政策的延续性和平衡性。另一方面，创业板改革涉及发行、上市、交易、退市等各项基础制度，投资者风险识别能力和风险承受能力需要与之相匹配。

深交所指出，为适应信息技术发展，便利投资者，取消现场签署风险揭示书的要求，投资者可以通过纸面或电子方式签署。

创业板投资者适当性管理办法最新

投资者适当性管理制度，其实第一需要搞明白的是，为什么会有这种制度的存在？很简单，监管机构就要要对投资者进行分层，让不同的投资者参与不同的市场，进而减少潜在的风险和不稳定因素。

从主板到创业板再到新三板，不同市场面向主体是不一样的。为什么创业板要求投资者有投资经验，新三板在投资经验的基础上加上了500万的限制，所有的这一切都是为了保证这个市场的参与者应该对所参与的市场有着一定的认识，这是一个基本的前提。监管机构当然希望将一切不稳定的因素控制在萌芽状态，这比事后补救要管用的多。就拿新三板举例，这本来就是一个私募市场，参与的投资者应该是默许为有着一定投资经验和充沛资金的客户。不然随便一个对于新三板完全不了解的散户进来投资，然后发现这个市场的玩法跟之前接触过的都不一样，自己持有的股份卖都卖不掉，整个市场一天都没几笔交易，他不闹事才怪。而且这样的小散户进来的越多，对新三板的发展反而更没什么好处，这是由市场特性决定的。

创业板市场投资者适当性管理暂行规定

　　2008年3月创业板《管理办法》（征求意见稿）发布。　　2009年3月31日，中国证监会正式发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，该办法自2009年5月1日起实施。　　2009年7月1日，证监会正式发布实施《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，投资者可在7月15日起办理创业板投资资格。　　2009年9月13日，中国证监会宣布，于9月17日召开首次创业板发审会，首批7家企业上会。预计拟融资总额约为22.48亿元。　　2009年10月23日，中国创业板举行开板启动仪式。数据显示，首批上市的28家创业板公司，平均市盈率为56.7倍，而市盈率最高的宝德股份达到81.67倍，远高于全部A股市盈率以及中小板的市盈率。　　2009年10月30日，中国创业板正式上市。　　注意：创业板最开始提出是再1998年。

创业板投资者要求

开通投资创业板需符合以下条件：

(1)具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者均可申请开通创业板市场交易，但需现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，文件签署两个交易日后即可开通交易，原则上不对2年以下投资者开通创业板;

(2)投资者充分了解创业板市场的风险特性;

(3)投资者需要审慎判断自己的风险识别能力和承受能力。

符合创业板投资者适当性条件且持有市值达到

没有持有创业板股票，但如果开通了创业板的权限并且有深圳市场的股票持仓市值，那么是可以申购创业板的新股的。没有持有创业板股票有两种情况，一是没有开通创业板的权限，二是虽然有创业板的权限但是没有创业板股票; 前者不能申购创业板新股，而后者则可以。

深交所创业板投资者适当性管理办法

创业板开户条件如下；1、具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者在签署风险揭示书后，第二个交易即可申购或买卖创业板股票；2、而尚未具备两年交易经验的自然人投资者，则需在签署后第五个交易日才可申购或买卖创业板股票。；创业板开户开户流程如下；1、携带身份证、股东卡到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。；2、证券公司核查投资者的交易经验年限，并详细了解投资者的身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。；3、证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。；4、证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认，之后还需要证券公司营业部负责人签字确认。；5、投资者仔细阅读并现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》，并要求投资者抄录一段声明。；扩展资料：；创业板买卖规则；（1）创业板股票的交易单位为“股”，投资基金的交易单位为“份”。申报买入证券，数量应当为100股（份）或其整数倍。不足100股（份）的证券，可以一次性申报卖出。；（2）证券的报价单位为“每股（份）价格”。“每股（份）价格”的最小变动单位为人民币0．01元。；（3）证券实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为10%。涨跌幅的价格计算公式为：；涨跌幅限制价格=（1±涨跌幅比例）×前一交易日收盘价(计算结果四舍五入至人民币0．01元)。；证券上市首日不设涨跌幅限制。；参考资料来源：百度百科——证券账户；参考资料来源：百度百科——创业板

创业板投资者适当性管理适用的范围包括哪些业务

创业板盘后交易是指交易日在15点收盘后,投资者可以继续以收盘价进行买卖,系统根据先后顺序进行撮合,交易时间为15:05到15:30，盘后定价申报当日有效。 　　创业板盘后交易的增加是在创业板实行注册制之后，创业板注册制自2023年6月12日开始。创业板股票买卖要开通相应的权限,根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2023年修订)》,开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日

创业板盘后交易是指交易日在15点收盘后,投资者可以继续以收盘价进行买卖,系统根据先后顺序进行撮合,交易时间为15:05到15:30，盘后定价申报当日有效。

创业板投资者适当性管理办法解读

创业板新股前5个交易日不设涨跌幅

深交所创业板注册制首批企业上市的同时，创业板的交易规则也产生较大的变化。

创业板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，还增加了临时停牌机制。

创业板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，5个交易日后涨跌幅限制比例由之前的10%提高至20%，与上交所科创板看齐。创业板已经上市的股票、基金等，竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制。新的交易制度还增加临时停牌机制，在无涨跌幅限制下，较开盘首次上涨或下跌达到或超过30%和60%的，各停牌10分钟。创业板注册制实施之后，部分股票名称中可能会出现字母标志，比如“N”“C”“U”等，其中N代表股票上市首日，C代表股票上市后次日至第五日，U表示该公司尚未盈利。此外，这次改革还引入了盘后定价交易方式，增加了连续竞价期间“价格笼子”，设置单笔最高申报数量上限等等。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新：新股上市头5个交易日是没有涨跌幅限制的，这会使得新股的上市的价格会一步到位，在第一个交易日可能就会形成一个相对均衡的价格。如果网下定价偏高，新股上市首日就可能出现破发，打新的投资者就有可能被套住。因此在注册制之下，创业板的打新和炒新将是一项高风险的投资行为，不再是稳赚不赔。

按照新的创业板投资者适当性管理办法，如果是新开通创业板权限的投资者，须在开通前的20个交易日内，日均账户资产超过10万元，且具备两年以上投资经验。参与打新的投资者，还要持有深交所股票，总市值在1万元以上。已经开通创业板交易资格的老投资者，只须重签新版《投资风险揭示书》即可。

创业板投资者适当性管理实施办法(2023年修订)

网上是不能开通创业板业务的，开通创业板是需要去证券公司营业厅开通的。具体步骤如下：

1、办理者到证券公司开户营业部提出开通创业板市场交易的申请；

2、在提出开通申请后，证券公司将对办理者的风险承担能力进行测评；

3、办理者在证券公司业务办办理人员的见证下，按照要求到营业部签署风险揭示书(未具备两年交易经验的投资者还应抄录"特别声明"）。完成相关核查程序后,在规定时间内为办理者开通创业板市场交易；

4、申请时,需要携带的证件:本人二代身份证。扩展资料：证券营业厅开户（1）所需证件：投资者提供个人身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》)，同时签订有关沪市的《指定交易协议书》；（3）证券营业部为投资者开设资金账户；（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。

创业板投资者适当性管理办法规定

根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》规定创业板开通需符合：

　　1、新开通创业板权限的个人投资者需要有24个月的交易经验，以及前20个交易日日均10万资产量；

　　2、普通存量投资者参与注册制下首次公开发行上市的创业板股票交易，则需重新签署新的风险揭示书；

　　3、取消现场签署风险揭示书的要求，投资者可以通过纸面或电子方式签署。

创业板市场投资者适当性管理业务操作指南

创业板开户4个条件：　　投资者前往营业部开设创业板交易户头，需要携带自己身份证和股东账户卡，完成4道程序即可。　　1）第一步是查询账户交易记录是否超过两年，这些交易对象指的是沪深两市的A、B股，并不包括基金、债券、权证等交易品种。　　2）第二步是查询完交易记录后，营业部会对客户进行投资者风险承受能力调查，具体操作中，往往是客户填写调查问卷，营业部评估客户的风险承受力。　　3）第三步是客户需要在营业部现场签署风险揭示书及特别申明，营业部根据客户的风险承受力评估情况，来对客户进行专门的创业板交易风险教育。对于那些交易经验不足两年的客户，营业部还会安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。据了解，多家券商人士在这一环节还会有PPT播映、宣传册等方式来进行风险教育。　　4）第四步，客户在充分评估自己的风险承受力以及交易风险后，现场签署开户协议书。交易经验超过两年的股民，其账户在2个交易日后就开通；那些交易经验不足2年的股民，其创业板账户要在5个交易日后才开通。　　创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场，是与主板市场（Main-Board Market）不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。在中国的创业板的市场代码是300开头的。　　创业板与主板市场相比，上市要求往往更加宽松，主要体现在成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求上。由于新兴的二板市场上市企业大多趋向于创业型企业，所以又称为创业板。创业板市场最大的特点就是低门槛进入，严要求运作，有助于有潜力的中小企业获得融资机会。　　在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。可以说，创业板是一个门槛低、风险大、监管严格的股票市场，也是一个孵化科技型、成长型企业的摇篮。

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