创业板风险控制(创业板风险提示)

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创业板风险提示

证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。

创业板风险提示误差大需要修正吗

首先业绩预告与实际允许偏离，但是如果出现实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上等等情况，上市公司则需要公布业绩预告。深交所和上交所规定如下:

一、深交所

（一）创业板业绩预告（没有强制要求）

（二）主板、中小板

A．业绩预告

预计报告期内（第一季度、半年度、第三季度和年度）出现以下情况的，应进行业绩预告：净利润为负、扭亏为盈、实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上（基数过小的除外）、期末净资产为负、年度营业收入低于1千万元。

解读：如果不存在上述情况，可以不披露业绩预告。 如果需要披露业绩预告，业绩预告的时间要求为：

1.一季度业绩预告:报告期当年的4月15日前

2.半年度业绩预告:报告期当年的7月15日前

3.三季度业绩预告:报告期当年的10月15日前

4.年度业绩预告:报告期次年的1月31日前

二、上交所（包含科创板）

A．业绩预告

按照《上海证券交易所股票上市规则》的要求，对于年度报告，如果上市公司预计全年可能出现亏损、扭亏为盈、净利润较前一年度增长或下降50%以上（基数过小的除外）等三类情况，应当在当期会计年度结束后的1月31日前披露业绩预告。

解读：如果不存在上述三类情况，可以不披露年度业绩预告。对于半年报和季度报告，也没有作强制要求。

B.业绩快报

按要求，公司如果已经汇总完成当期财务数据，但因为年报尚没有编制完成，可以先行对外披露业绩快报

解读：上交所业绩快报不是强制性披露的。

创业板风险提示退市多久不能交易

退市风险警示距真正退市一般在一个月后

创业板风险提示书重签业务要办理多久

创业板新股前5个交易日不设涨跌幅

深交所创业板注册制首批企业上市的同时，创业板的交易规则也产生较大的变化。

创业板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，还增加了临时停牌机制。

创业板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，5个交易日后涨跌幅限制比例由之前的10%提高至20%，与上交所科创板看齐。创业板已经上市的股票、基金等，竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制。新的交易制度还增加临时停牌机制，在无涨跌幅限制下，较开盘首次上涨或下跌达到或超过30%和60%的，各停牌10分钟。创业板注册制实施之后，部分股票名称中可能会出现字母标志，比如“N”“C”“U”等，其中N代表股票上市首日，C代表股票上市后次日至第五日，U表示该公司尚未盈利。此外，这次改革还引入了盘后定价交易方式，增加了连续竞价期间“价格笼子”，设置单笔最高申报数量上限等等。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新：新股上市头5个交易日是没有涨跌幅限制的，这会使得新股的上市的价格会一步到位，在第一个交易日可能就会形成一个相对均衡的价格。如果网下定价偏高，新股上市首日就可能出现破发，打新的投资者就有可能被套住。因此在注册制之下，创业板的打新和炒新将是一项高风险的投资行为，不再是稳赚不赔。

按照新的创业板投资者适当性管理办法，如果是新开通创业板权限的投资者，须在开通前的20个交易日内，日均账户资产超过10万元，且具备两年以上投资经验。参与打新的投资者，还要持有深交所股票，总市值在1万元以上。已经开通创业板交易资格的老投资者，只须重签新版《投资风险揭示书》即可。

创业板风险提示话术

1、确认客户身份

您好，请问您是XXX先生/女士吗？

2、自我介绍

我们是中国中投证券公司XXX营业部，我是您的客户经理XXX（这点具体看情况而言）。

3、说明电话来意

情况一：以专项营销活动作为切入点

融资融券作为一种新的金融投资工具，自推广以来，逐渐被广大股民所熟悉，为了更好地帮助大家了解这一新业务，我们公司将于X月X日举办融资融券VIP客户专题交流活动。因为您是我们符合融资融券标准的贵宾客户（50万资产以上，开户18个月以上），所以在此，我们也是为您做个简短的活动信息提示，您看您现在方便接听吗？

情况二：以转融通及标的证券扩大范围为切入点（为客户提供多元化的投资服务工具）

是这样的，中国证券金融公司已经成立了，我们感觉转融通很快就要推出来了，每次新的业务推出来，都会带来新的机会，比如权证啊、创业板等，刚推出来时机会都不错（简短为客户介绍一下转融通、标的证券扩大的好处），我们感觉这次也会有不错的机会，您可以先把融资融券账户开好，等转融通推出（标的证券范围扩大）后，就可以很快介入了，免得错过了。

情况三：以其他业务作为切入点吸引客户来现场面谈

是这样的，您前不久不是来电反映想开通网上交易权限吗？但是您除了周末平时又实在没时间„„我这段时间一直记着这事儿来着。正好本周末我们营业部有个融资融券讲座，我查了下您的融资融券等权限也没开通，您周末方便的时候可以顺便过来了解一下融资融券，同时也可以把网上交易和融资融券权限都一起开通。到时候我在营业部等您，再为您做详细介绍。

情况四：从宣传介绍新业务的角度直接入手（对于新符合标准的客户更适宜） 是这样的，我这里有个业务提示，是关于融资融券开通方面的。我们公司自从2010年推出融资融券业务以来，有许多客户经常来电咨询这一业务如何办理。但是，因为融资融券是有标准要求的，并不是所有客户都可以开通（目前的标准是50万资产以上，开户18个月以上），我们查了一下您已经符合这个条件，所以我们来电提示到您，如果您需要开通的话，可及时来我部办理。（接下来可以为客户介绍一下融资融券的相关特点、未来的发展趋势及公司所提供的全方位服务。）

创业板风险提示书一式两份,由谁签署

创业板开通条件如下：

一、个人投资者

1、两年以上A股交易经验，风险测评40分以上。

2、两年以下A股交易经验开通需面谈，并且业务知识测评须达到80分以上、风险测评须达到40分以上。目前两年以下投资经验的客户直接告知不可以开通，客户如有疑义可本人携带身份证到柜台确认。

二、机构投资者

机构投资者的创业板权限是默认开通。无投资经验要求，也无需填写创业板风险提示书。

注意事项：

对于当前的创业板来说，它参与门槛提高完全是为了之后的注册制打下伏笔，毕竟在注册制的背景下，上市公司股票参与风险提高，如果是新人的话，可能几个月的时候就完全亏损了。因此，这种提高门槛限制投资者的方式，实质上就是保护那些什么都不懂的小白投资者。

创业板风险提示公告

1、70周岁以下的自然人客户，可通过手机或电脑端进行补签；70周岁及以上的自然人客户和机构账户、产品户请联系开户营业部进行办理。

2、已开通创业板业务权限的融资融券账户如需补签，须先补签普通账户的创业板风险揭示书或者同时提交普通账户和融资融券账户的创业板风险揭示书补签申请。

3、补签流程如下：

1）手机方式补签：

方式一：登录券商APP—首页—业务办理—创业板协议补签

方式二：关注微信公众号“长城证券”—活动&服务—业务办理—创业板补签；

2）电脑方式补签：打开开户券商的官网网上营业厅）—权限开通类—创业板协议补签；

3）临柜方式：携带本人有效身份证件亲临营业部现场办理。

创业板风险提示图

我国的股票市场主要由主板市场和创业板市场组成，其实各个板块的股票都有自己独特的标签，标签的区别在于股票代码的开头数字不同，那么创业板股票以什么数字开头呢?

创业板股票代码以什么数字开头?

创业板股票的开头数字为300。除了创业板外，其他板块的开头数字分别为：沪市A股股票代码开头数字为600、601、603;深市A股股票开头数字为000;中小板股票以开头数字为002;沪市B股的开头数字为900;深市B股的开头数字为200。

正式实行注册制后，创业板相关股票的涨跌幅限制将会放宽至20%，因此创业板要更加适合风险进取型的投资者，但是最新的开户条件表明，开通创业板需要一定的风险承受能力，创业板最新开户条件规定，投资者需要有两年以上股票交易经验且在开户前二十个交易日内证券账户资产不得低于十万元，方可开通创业板权限。

创业板风险提示书在哪里签

网上开户的投资者需要本人去投资者所开户的证券营业部开通创业板权限，网上是不能直接开通创业板的权限。如果已经在其他券商开通过创业板权限，可以通过网上进行转签。

开通创业板权限的投资者需要拥有2年以上的股票交易投资经验（如果未满两年交易经验，在投资者申请后，证券公司在完成相关核查程序，并经过营业部负责人签字核准）才能申请开通创业板市场交易。

开通创业板交易需投资者本人持有本人身份证、开户的股东资金账户，到投资者所开户的证券公司营业部柜台办理。证券公司会与投资者签署《创业板市场投资风险揭示书》和特别声明，以及风险提示确认录音（就是需要客户口述清楚创业板风险，投资者是自愿开通的）。

完成这些后有2年以上股票交易经验的投资者会在2个交易日后开通，没有2年以上股票交易经验的投资者需通过证券公司核查和其他程序后5个交易日后开通。

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